67pp(「原创」技术差距、创新环境与企业自主研发

傅晓霞与吴利学两位学者在其研究中深入了后发国家企业自主研发强度的决定机制。该研究以我国为例，从理论层面出发，构建了包含国内研发投入和国外技术购买的知识生产函数，并以此为基础了内生技术进步增长模型中影响企业研发强度的多种因素。该研究不仅关注了技术差距对企业研发的影响，还深入分析了技术吸收能力、创新环境以及研发能力等因素对企业研发决策的影响。这一研究对于理解我国企业研发行为具有重要的理论和实践意义。

从理论背景来看，该研究引入了包含国外技术引进和国内研发投入的知识生产函数，这是对现有增长模型的一个有益补充和深化。在现实中，后发国家的企业面临着技术引进与自主研发之间的权衡问题，其研发投入决策需要从企业优化行为的角度进行分析。该研究在理论层面上更深入地揭示了后发国家企业的研发决策机制。

该研究对于实际政策的制定也具有指导意义。在现实中，企业逐步成为中国科技创新的主体力量，以企业研发为主导的科技创新是中国经济实现持续健康发展的核心动力。理解影响企业研发强度的各种因素对于制定有效的科技创新政策具有重要意义。该研究为政策制定者提供了关于如何提升企业研发强度、优化研发结构的有益参考。

该研究通过实证分析发现，技术差距对企业研发强度的单独作用并不显著，主要通过与开放程度、人力资本等因素的共同作用影响企业研发决策。近年来技术引进效率的相对下降虽然不利于总体研发强度的提升，但却有利于促进企业自主研发。这些发现揭示了我国企业研发决策的一些重要特点，为制定更为精准的研发政策提供了依据。

该研究还发现研发环境因素中企业研发密度对自主研发强度具有显著正向作用，但地区经济规模、大企业比重和研发投入比重却有一定负面影响。这些发现强调了创新环境的重要性，也提醒政策制定者在优化研发环境方面还有更多工作要做。这些发现也有助于深化对后发国家技术创新和企业研发活动的理解，推动相关领域的研究进一步深入。

一、引言

本文将围绕企业研发强度的最优决定机制展开，特别是在内生技术进步增长模型下，引入包含国外技术购买和国内研发投入的知识生产函数。我们将深入分析引进研发效率和自主研发效率的作用，并利用1996-2008年的地区面板数据，对技术差距、技术吸收与创新环境、企业研发能力等因素进行经验分析。

二、理论框架

为了深入技术进步的内生过程，我们采用相对简单的实验设备增长模型和产品种类扩展隐喻。在这个框架下，技术进步表现为中间投入品种类的扩展，并通过购买实验设备等最终产品的投入方式实现。我们假定经济中存在多个代表性家庭，它们追求效用与利润最大化，并在资源、市场和技术约束下做出生产和消费决策。

在理论分析中，我们用外贸依存度和实际利用外资占GDP比重来衡量对外开放程度，用居民平均受教育程度来反映地区人力资本水平。我们还将考虑研发的外溢性、市场结构、研发资金来源结构等因素，并采用相应的代理变量进行衡量。

三、数据与方法

我们将使用国内各地区的相关数据，包括《中国统计年鉴》、《中国人口统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》等来源。为了保持研究的连贯性，我们采用了1996-2008年的面板数据，并对所有解释变量进行了标准化处理。

在估计方法上，我们将面临三个挑战：解释变量的内生性问题、未观测效应和扰动项的序列相关问题。为解决这些问题，我们采取了相应的措施，包括使用一阶滞后作为工具变量、采用面板数据的固定效应模型和可行广义最小二乘法进行估计等。

四、实证分析

在实证分析部分，我们将以人均GDP差距作为技术差距的度量，对总研发投入强度和自主研发投入强度的决定方程进行回归分析。我们不仅报告了普通最小二乘法估计的结果，还进行了内生性检验，以确保估计结果的可靠性。我们将深入各地区研发强度的差异及其背后的原因。

五、结论与展望

本文的主要研究发现将在文章的全文中得到体现，包括技术差距、技术吸收与创新环境、企业研发能力等因素对企业总体和自主研发强度的影响。我们还将指出文章的扩展方向，为未来的研究提供新的视角和思路。技术差距与研发强度决策：基于中国地区的实证分析

经过深入研究和实证分析，我们采用了工具变量法对方程进行估计，深入了技术差距与企业研发强度的关系。我们的研究发现，识别条件检验验证了回归结果的可靠性，其中的工具变量估计与OLS估计存在显著差异，证明了工具变量法的有效性。在此基础上，我们进一步考虑了地区个体效应和自相关问题的影响，通过固定效应模型和广义最小二乘估计等方法进行了细致的处理。

在对技术差距进行深入分析时，我们以全要素生产率差距作为度量标准，对总研发投入强度与自主研发投入强度的决定方程进行了回归。结果显示，大部分估计系数相对稳定，这既说明了我们的估计结果是稳健的，也表明我们所选择的技术差距度量方式符合现实情况。

从我们的研究结果可以看出，技术差距本身并不显著影响企业的研发强度决策。即使引入了技术差距的二次项，其估计参数的显著性也相对较低。当考虑到技术差距与开放程度以及人力资本的交互作用时，情况发生了有趣的变化。技术差距与开放程度的交叉项对总体研发强度具有负向影响，但对自主研发强度的影响并不显著。相反，技术差距与人力资本的交叉项对自主研发强度具有正向影响，但对总体研发强度的影响不明显。

结合中国的经济发展情况分析，这说明了目前各地区的经济发展中，技术差距并不是企业研发决策的唯一因素。对外开放和人力资本等决定技术吸收和创新能力的因素，才是技术差距影响企业研发的重要桥梁。我们也注意到，对外开放总体上不利于企业研发强度的提高，而人力资本的提升则有利于总体研发强度的增强。

除此之外，我们的研究还发现了一些其他有趣的现象。比如，市场结构并不是决定研发强度的关键因素，这意味着垄断性企业并不一定比竞争性企业更倾向于技术创新。地区市场规模对研发强度的影响是负向的，而且对自主研发强度的影响更大。这些发现为我们进一步理解企业研发行为提供了重要的线索。

我们的研究为理解技术差距与企业研发强度的关系提供了新的视角。它强调了开放程度、人力资本、市场结构等因素在决定企业研发决策中的重要性。我们的研究也揭示了目前中国研发活动的一些特点，如研发效率受多种因素影响、创新收益未能充分随着市场规模扩大而增长等。这些发现对于制定研发政策、企业做出研发决策都具有重要的参考价值。本文旨在深入中国企业自主研发强度的决定机制。通过结合理论与实证的分析，我们了技术差距和创新能力如何在这一过程中发挥关键作用。

在理论层面，我们构建了涵盖国内研发投入和国外技术购买的知识生产函数，并利用内生技术进步增长模型，详细剖析了后发国家企业总体研发强度和自主研发强度的内在机制。我们的研究发现，自主研发效率和引进研发效率对研发强度和结构具有深远影响。国内自主研发能力的提升，不仅能促进总体研发投入增长，还能有效提高自主研发的比重。

在经验分析方面，我们以省级地区的经济发展和研发结构数据为样本，检验了技术差距、创新环境等因素对中国企业研发决策的影响。结果显示，技术差距主要通过与技术吸收能力的共同作用影响研发强度，与对外开放的交互作用对总体研发强度有负向影响，而与人力资本的交互作用则对自主研发强度有更为明显的正向影响。知识产权保护的增强，虽然可能短期内对引进研发效率产生负面影响，但长远来看，它会大大促进自主研发强度的提升。

基于以上研究，我们得出以下政策启示。在发挥技术后发优势的应重视单纯依靠技术引进和模仿的潜在风险，鼓励企业加强自主研发。应完善知识产权保护和税收激励政策，以提升企业自主研发的积极性。通过技术成果交易和推广等方式提高研发收益是激发企业研发投入的有效途径。应重视人力资本的作用，不仅要在技术吸收中发挥其价值，更要使其成为自主创新的源泉。

本文还留下了诸多值得深入的领域。例如，如何在理论模型中更直接地体现技术差距对知识生产函数的影响，以及如何寻找更有效的知识产权保护代理指标和企业微观数据检验方法等，都是未来研究的重要方向。

参考文献：

Wu Yanbing (2006) 在他的文章《研发存量、知识功能与生产效率》中，了中国经济的季度变化。他深入剖析了研发存量如何影响知识功能和生产效率。

与此Acemoglu (2009) 在他的著作《现代增长理论导论》中，为我们揭示了现代经济增长的奥秘。他详细阐述了增长理论的基本原理和实践应用。Acemoglu、Aghion和Zilibotti (2006) 在《距离前沿、选择与经济增长》一文中，了距离经济前沿有多远、如何选择以及对经济增长的影响。

谈到经济增长，我们不能不提及Aghion和Howitt。他们在1992年的论文《通过创造性破坏的增长模型》中，提出了一个引人注目的理论框架。他们的理论在经济学界产生了深远影响。而在他们的著作《增长经济学》(2009)中，他们进一步深入了这一主题。

另一值得一提的研究来自Arrow (1962)，他在《经济福利与发明资源的分配》一文中，深入了经济活动的速率和方向的社会和经济因素。

Barro和Sala-i-Martin (1997) 在他们的论文《技术扩散、趋同与增长》中，了技术扩散如何影响经济增长。他们的著作《经济增长》(2004) 对经济增长的主题进行了全面的。

Basu和Weil (1998) 在他们的论文《适宜技术与增长》中，了适宜技术如何影响经济增长。而Bloom、Griffith和Van Reenen (2002) 则了研发税收抵免是否真的有效推动了创新和经济增长。

这些学者从不同的角度和维度，了经济增长的各个方面。他们的理论框架、实证研究以及对未来的展望，都为我们的理解经济增长提供了宝贵的见解。他们的研究不仅为我们揭示了经济增长的奥秘，也为我们提供了推动经济发展的策略和方向。

《关于多个国家的面板数据在创新领域的研究（1979-1997）》一文揭示了多个国家在创新领域的证据。接着，《关于研发、专利和生产力研究》一文中，Bound等人了谁在进行研发与专利活动的问题。Dixit和Stiglitz在他们的研究中了垄断竞争与最优产品多样性的关系，而Frankel和Romer则了贸易是否会导致经济增长的问题。Grossman和Helpman在他们的研究中了全球经济的创新与增长问题。还有关于内生增长与跨国差异的研究，基于研发的经济增长模型研究等等。

Klemperer了专利保护范围应该多宽的问题。Lucas在他的研究中了经济发展的机械问题。Mansfield等人了模仿成本与专利之间的关系，以及加拿大的直接税收激励对研发的影响。McNelis在他的研究中了神经网络在金融领域的应用。Murray等人则研究了开放性对创新的影响。Nelson和Phelps在他们的研究中了人力资本投资、技术扩散与经济增长之间的关系。Nordhaus了发明、增长与福利的理论问题。Romer则了内生技术变化的问题。还有关于市场结构与科学家和工程师就业的研究以及内生增长无规模效应的研究等等。

这些文献涵盖了经济学的多个领域，包括研发与创新、经济增长、市场竞争等。它们为我们提供了丰富的经济学知识和观点，有助于我们更深入地理解经济学的各个领域和话题。这些文献也展示了经济学研究的多样性和，为我们提供了宝贵的学术资源。它们在经济学研究和教学中具有重要的价值。